（上接B107版）

　　辦公地址：山西省太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓

　　法定代表人：侯巍

　　聯系人：郭熠

　　聯系電話：0351－8686659

　　客服電話：400-666-1618，95573

　　網址：www.i618.com.cn

　　44 第一創業證券股份有限公司

　　注冊地址:深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓

　　辦公地址:深圳市福田區福華一路115號投行大廈18樓

　　法定代表人:劉學民

　　聯系人:毛詩莉

　　聯系電話:0755-23838750

　　客服電話：95358

　　網址:www.firstcapital.com.cn

　　45 華福證券有限責任公司

　　注冊地址：福州市五四路157號新天地大廈7、8層

　　辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1088號招商銀行大廈18樓

　　法定代表人：黃金琳

　　聯系人：王虹

　　電話：021-20655183

　　傳真：021-20655196

　　客服電話：96326（福建省外請先撥0591）

　　網址：www.hfzq.com.cn

　　46 中山證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳市南山區科技中一路西華強高新發展大樓7層、8層

　　辦公地址：深圳市華僑城深南大道9010號

　　法定代表人：黃揚錄

　　聯系人：羅藝琳

　　聯系電話：0755-82570586

　　客服電話：95329

　　網址：https://www.zszq.com

　　47 國海證券股份有限公司

　　注冊地址：廣西省桂林市輔星路13號

　　辦公地址：廣東省深圳市福田區竹子林四路光大銀行大廈3F

　　法定代表人：何春梅

　　聯系人：牛孟宇

　　電話：0755-83709350

　　傳真：0755-83704850

　　客服電話：95563

　　網址：https://www.ghzq.com.cn

　　48 中原證券股份有限公司

　　注冊地址：鄭州市鄭東新區商務外環路10號

　　辦公地址：鄭州市鄭東新區商務外環路10號

　　法定代表人：菅明軍

　　聯系人：程月艷 范春艷

　　電話：0371-69099882傳真：0371-65585899

　　客服電話：95377

　　網址：www.ccnew.com

　　49 西南證券股份有限公司

　　注冊地址：重慶市江北區橋北苑8號

　　法定代表人：吳堅

　　聯系人：張煜

　　聯系電話：023-63786633

　　客服電話：4008096096

　　網址：www.swsc.com.cn

　　50 財達證券股份有限公司

　　注冊地址：河北省石家莊市橋西區自強路35號莊家金融大廈23至26層

　　辦公地址：河北省石家莊市橋西區自強路35號莊家金融大廈23至26層

　　法定代表人：翟建強

　　聯系人：馬輝

　　聯系電話：0311-66006342

　　客服電話：4006128888

　　網址：www.S10000.com

　　51 德邦證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市普陀區曹楊路510號南半幢9樓

　　辦公地址：上海市浦東新區福山路500號城建國際中心26樓

　　法定代表人：姚文平

　　聯系人：朱磊

　　電話：021-68761616傳真：021-68767032

　　客服電話：4008888128

　　網址：www.tebon.com.cn

　　52 中航證券有限公司

　　注冊地址：南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號國際金融大廈A座41樓

　　辦公地址：北京市朝陽區安立路60號潤楓德尚6號樓3層中航證券

　　法定代表人：王宜四

　　聯系人：史江蕊

　　電話：010-64818301傳真：010-64818443

　　客服電話：400-8866-567

　　網址：https://www.avicsec.com/

　　53 國元證券股份有限公司

　　注冊地址：安徽省合肥市壽春路179號

　　辦公地址：安徽省合肥市阜南路166號潤安大廈A座25層

　　法定代表人：蔡詠

　　聯系電話：0551-2634400

　　客服電話：全國統一熱線95578，4008888777，安徽省內熱線96888網址：www.gyzq.com.cn

　　54 國盛證券有限責任公司

　　注冊地址:江西省南昌市北京西路88號江信國際金融大廈

　　辦公地址:江西省南昌市北京西路88號江信國際金融大廈

　　法定代表人:馬躍進

　　聯系人:周欣玲

　　聯系電話:0791-86281305

　　客服電話：4008222111

　　網址:www.gszq.com

　　55 中國國際金融股份有限公司

　　注冊地址：北京市建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層

　　辦公地址：北京市建國門外大街甲6號SK大廈

　　聯系人：楊涵宇

　　聯系電話：010-65051166

　　客服電話：400-910-1166

　　網址：www.cicc.com.cn

　　56 大同證券有限責任公司

　　注冊地址：大同市城區迎賓街15號桐城中央21層

　　辦公地址：山西省太原市長治路111號山西世貿中心A座F12、F13

　　法定代表人：董祥

　　聯系人：薛津

　　電話：0351-4130322

　　傳真：0351-4192803

　　客服電話：4007121212

　　網址：https://www.dtsbc.com.cn

　　57 方正證券股份有限公司

　　注冊地址：湖南長沙芙蓉中路2段華僑國際大廈22—24層

　　辦公地址：湖南長沙芙蓉中路2段華僑國際大廈22—24層

　　法定代表人：何其聰

　　聯系人：高洋

　　聯系電話：010-68546709

　　客服電話：95571

　　網址：www.foundersc.com

　　58 財通證券股份有限公司

　　注冊地址：杭州市杭大路15號嘉華國際商務中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716

　　辦公地址：杭州市杭大路15號嘉華國際商務中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716

　　法定代表人：沈繼寧

　　聯系人：夏吉慧

　　聯系電話：0571-87925129

　　客服電話：95336,40086-96336

　　網址：www.ctsec.com

　　59 東海證券股份有限公司

　　注冊地址：江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18樓

　　辦公地址：上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈

　　法定代表人：趙俊

　　聯系人：王一彥

　　客服電話：95531；400-888-8588

　　網址：www.longone.com.cn

　　60 西部證券股份有限公司

　　注冊地址：陜西省西安市東新街232號陜西信托大廈16-17層

　　辦公地址：陜西省西安市東新街232號陜西信托大廈6樓616室

　　法定代表人：劉建武

　　聯系人：梁承華

　　電話：029-87406168

　　傳真：029-87406710

　　客服電話：95582

　　網址：https://www.westsecu.com/

　　61 新時代證券股份有限公司

　　注冊地址:北京市海淀區北三環西路99號院1號樓15層1501

　　辦公地址:北京市海淀區北三環西路99號院1號樓15層1501

　　法定代表人：葉順德

　　聯系人：田芳芳

　　聯系電話：010-83561146

　　客服電話：4006989898

　　網址：www.xsdzq.cn

　　62 瑞銀證券有限責任公司

　　注冊地址：北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心12層、15層

　　辦公地址：北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心12層、15層

　　法定代表人：程宜蓀

　　聯系人：馮爽

　　聯系電話：010-58328373

　　客服電話：400-887-8827

　　網址：www.ubssecurities.com

　　63 金元證券股份有限公司

　　注冊地址：海口市南寶路36號證券大廈4樓

　　辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心17層

　　法定代表人：王作義

　　聯系人：馬賢清

　　聯系電話：0755-83025022

　　客服電話：4008-888-228

　　網址：www.jyzq.cn

　　64 萬聯證券有限責任公司

　　注冊地址：廣州市天河區珠江東路11號高德置地廣場F棟18、19層

　　辦公地址：廣州市天河區珠江東路13號高德置地廣場E棟12層

　　法定代表人：張建軍

　　聯系人:甘蕾

　　聯系電話：020-38286026

　　客服電話:400-8888-133

　　網址：www.wlzq.com.cn

　　65 國金證券股份有限公司

　　注冊地址：成都市東城根上街95號

　　辦公地址：成都市東城根上街95號

　　法定代表人：冉云

　　聯系人：劉婧漪、賈鵬

　　聯系電話：028-86690057、028-86690058

　　傳真：028-86690126

　　客服電話：95310

　　網址：www.gjzq.com.cn

　　66 財富證券有限責任公司

　　注冊地址：長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓

　　辦公地址：長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓

　　法定代表人：蔡一兵

　　聯系人：郭磊

　　聯系電話：0731-84403319

　　客服電話： 400-88-35316（全國）

　　網址:www.cfzq.com

　　67 恒泰證券股份有限公司

　　注冊地址：呼和浩特市賽罕區敕勒川大街東方君座D座14層

　　辦公地址：呼和浩特市賽罕區敕勒川大街東方君座D座14層

　　法定代表人：龐介民

　　聯系人：熊麗

　　客服電話：4001966188

　　網址：www.cnht.com.cn

　　68 華龍證券股份有限公司

　　注冊地址：蘭州市城關區東崗西路638號財富大廈

　　辦公地址：蘭州市城關區東崗西路638號財富大廈4樓

　　法定代表人：李曉安

　　聯系人：范坤

　　電話：0931-4890208

　　傳真：0931-4890628

　　客服電話：95368

　　網址：www.hlzq.com

　　69 華鑫證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈28層A01、B01（b）單元

　　辦公地址：上海市徐匯區肇嘉浜路750號

　　法定代表人：俞洋

　　聯系人：楊莉娟

　　電話：021-54967552

　　傳真：021-54967032

　　客服電話：021-32109999；029-68918888；4001099918

　　網址：www.cfsc.com.cn

　　70 國融證券股份有限公司

　　注冊地址：內蒙古呼和浩特市新城區錫林南路18號

　　辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號長安興融中心西座11層

　　法定代表人：張智河

　　聯系人:虞哲維

　　客服電話：400-660-9839

　　網址：www.grzq.com

　　71 英大證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層

　　辦公地址：深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層

　　法定代表人：吳駿

　　聯系人：吳爾暉

　　聯系電話：0755-83007159

　　客服電話：4000-188-688

　　網址：www.ydsc.com.cn

　　72 五礦證券有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區金田路4028號榮超經貿中心辦公樓47層01單元

　　辦公地址：深圳市福田區金田路4028號榮超經貿中心辦公樓47層01單元

　　法定代表人：趙立功

　　聯系人：馬國棟

　　電話：0755-83252843

　　傳真：0755-82545500

　　客服電話：40018-40028

　　網址：www.wkzq.com.cn

　　73 大通證券股份有限公司

　　注冊地址：遼寧省大連市沙河口區會展路129號大連國際金融中心A座-大連期貨大廈38、39層

　　辦公地址：大連市沙河口區會展路129號大連期貨大廈39層

　　法定代表人：趙璽

　　聯系人：謝立軍

　　電話：0411-39991807傳真：0411-39673219

　　客服電話：4008-169-169

　　網址：www.daton.com.cn

　　74 天相投資顧問有限公司

　　注冊地址：北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701

　　辦公地址：北京市西城區新街口外大街28號C座5層

　　法定代表人：林義相

　　聯系人：譚磊

　　客服電話：010-66045678

　　傳真：010-66045518

　　網址：https://www.txsec.com

　　公司基金網網址：www.jjm.com.cn

　　75 聯訊證券股份有限公司

　　注冊地址：廣東省惠州市惠城區江北東江三路惠州廣播電視新聞中心三、四樓

　　辦公地址：廣東省惠州市惠城區江北東江三路惠州廣播電視新聞中心三、四樓

　　法定代表人：徐剛

　　聯系人：郭晴

　　電話：0752-2119391傳真：0752-2119369

　　客服電話：95564

　　網址：www.lxzq.com.cn

　　76 東興證券股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座12-15層

　　辦公地址：北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座12-15層

　　法定代表人：魏慶華

　　聯系人：湯漫川

　　電話：010-66559034傳真：010-66555133

　　客服電話：4008888993

　　網址：www.dxzq.net

　　77 開源證券股份有限公司

　　注冊地址：西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層

　　辦公地址：西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層

　　法定代表人：李剛

　　聯系人：袁偉濤

　　電話：029-63387289

　　傳真：029-88447611

　　客服電話：400-860-8866

　　網址：www.kysec.cn

　　78 中郵證券有限責任公司

　　注冊地址：陜西省西安市唐延路5號陜西郵政信息大廈9~11層

　　辦公地址：北京市東城區珠市口東大街17號

　　法定代表人：丁奇文

　　聯系人：吉亞利

　　電話：010-67017788-9104

　　傳真：010-67017788-9696

　　客服電話：4008888005

　　網址：www.cnpsec.com

　　79 中國民族證券有限責任公司

　　注冊地址：北京市朝陽區北四環中路27號盤古大觀A座40F-43F

　　辦公地址：北京市朝陽區北四環中路27號盤古大觀A座40F-43F

　　法定代表人：趙大建

　　聯系人：齊冬妮

　　電話：010-59355807

　　傳真：010-56437030

　　客服電話：4008895618

　　網址：www.e5618.com

　　80 太平洋證券股份有限公司

　　注冊地址：云南省昆明市青年路389號志遠大廈18層

　　辦公地址：北京市西城區北展北街九號華遠企業號D座三單元

　　法定代表人：李長偉

　　聯系人：馬焮

　　電話：010-88321967

　　傳真：010-88321763

　　客服電話：400-665-0999

　　網址：www.tpyzq.com

　　81 宏信證券有限責任公司

　　注冊地址：四川省成都市錦江區人民南路二段18號川信大廈10樓

　　辦公地址：四川省成都市錦江區人民南路二段18號川信大廈10樓

　　法定代表人：吳玉明

　　聯系人：張鋆

　　電話：010-64083702

　　傳真：028-86199382

　　客服電話：4008366366

　　網址：www.hxzq.cn

　　82 網信證券有限責任公司

　　注冊地址：沈陽市沈河區熱鬧路49號

　　辦公地址： 沈陽市沈河區熱鬧路49號恒信大廈C座

　　法定代表人：王媖

　　聯系人：趙輝

　　電話：024-22955400

　　傳真：024-22955426

　　客服電話：400-618-3355

　　網址：www.wxzq.com

　　83 天風證券股份有限公司

　　注冊地址：湖北省武漢市東湖新技術開發區關東園路2號高科大廈四樓

　　辦公地址： 湖北省武漢市武昌區中南路99號保利廣場A座37樓

　　法定代表人：余磊

　　聯系人：夏旻

　　電話：027-87107535

　　傳真：027-87618863

　　客服電話：4008005000或95391

　　網址：www.tfzq.com

　　84 首創證券有限責任公司

　　注冊地址： 北京市西城區德勝門外大街115號德勝尚城E座

　　辦公地址： 北京市西城區德勝門外大街115號德勝尚城E座

　　法定代表人：吳濤

　　聯系人：張蘊璞

　　電話：010-59366245

　　傳真：010-59366055

　　客服電話：400-620-0620

　　網址：www.sczq.com.cn

　　85 諾亞正行（上海）基金銷售投資顧問有限公司

　　注冊地址：上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室

　　辦公地址：上海市楊浦區秦皇島路32號c棟

　　法定代表人：汪靜波

　　聯系人：張裕

　　電話：021-80359127

　　傳真：021-38509777

　　客服電話：400-821-5399

　　網址：www.noah-fund.com

　　86 深圳眾祿金融控股股份有限公司

　　注冊地址：深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓

　　辦公地址：深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓

　　法定代表人：薛峰

　　聯系人：童彩平

　　電話：0755-33227950

　　傳真：0755-33227951

　　客服電話：4006-788-887

　　網址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com

　　87 上海好買基金銷售有限公司

　　注冊地址：上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓41號

　　辦公地址：上海市浦東新區浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903～906室；上海市虹口區歐陽路196號（法蘭橋創意園）26號樓2樓

　　法定代表人：楊文斌

　　聯系人：張茹

　　電話：021-20613999

　　傳真：021-68596916

　　客服電話：400-700-9665

　　網址：www.ehowbuy.com

　　88 螞蟻（杭州）基金銷售有限公司

　　注冊地址：杭州市余杭區倉前街文一西路1218號1棟202室

　　辦公地址：浙江省杭州市西湖區萬塘路18號黃龍時代廣場B座6F

　　法定代表人：陳柏青

　　聯系人：韓愛彬

　　客服電話：4000-766-123

　　網址：www.fund123.cn

　　89 上海長量基金銷售投資顧問有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區高翔路526號2幢220室

　　辦公地址：上海市浦東新區浦東大道555號裕景國際B座16層

　　法定代表人：張躍偉

　　聯系人：佘曉峰

　　電話：021-20691832

　　傳真：021-20691861

　　客服電話：400-820-2899

　　網址：www.erichfund.com

　　90 上海天天基金銷售有限公司

　　注冊地址：上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層

　　辦公地址：上海市徐匯區宛平南路88號金座大樓（東方財富大廈）

　　法定代表人：其實

　　聯系人：黃妮娟

　　電話：021-54509998

　　傳真：021-64385308

　　客服電話：95021

　　網址：www.1234567.com.cn

　　91 北京展恒基金銷售股份有限公司

　　注冊地址：北京市順義區后沙峪鎮安富街6號

　　辦公地址：北京市朝陽區安苑路15-1號郵電新聞大廈2層

　　法定代表人：閆振杰

　　聯系人：張云

　　電話：010-59601366

　　傳真：010-62020355

　　客服電話：4008188000

　　網址：www.myfund.com

　　92 浙江同花順基金銷售有限公司

　　注冊地址：浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室

　　辦公地址：杭州市余杭區五常街道同順街18號 同花順大樓4層

　　法定代表人：凌順平

　　聯系人：吳強

　　電話：0571-88911818-8653

　　傳真：0571-86800423

　　客服電話：4008-773-772

　　網址：www.5ifund.com

　　93 中期資產管理有限公司

　　注冊地址：北京市朝陽區建國門外光華路14號1幢11層1103號

　　辦公地址：北京市朝陽區光華路16號中期大廈2層

　　法定代表人：姜新

　　聯系人：侯英建

　　電話：010-65807865

　　傳真：010-65807864

　　客服電話：010-65807609

　　網址：https://www.cifcofund.com

　　94 眾升財富（北京）基金銷售有限公司

　　注冊地址：北京市朝陽區望京東園四區13號樓A座9層908室

　　辦公地址：北京市朝陽區望京浦項中心A座9層04-08

　　法定代表人：李招弟

　　聯系人：李艷

　　電話：010-59497361

　　傳真：010-64788016

　　客服電話：400-059-8888

　　網址：www.zscffund.com

　　95 和訊信息科技有限公司

　　注冊地址：北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層

　　辦公地址：北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層

　　法定代表人：王莉

　　聯系人：劉洋

　　電話：010-85650628

　　傳真：010-65884788

　　客服電話：4009200022

　　網址：licaike.hexun.com

　　96 宜信普澤投資顧問（北京）有限公司

　　注冊地址：北京市朝陽區建國路88號9號樓15層1809

　　辦公地址：北京市朝陽區建國路88號SOHO現代城C座1809

　　法定代表人：戎兵

　　聯系人：魏晨

　　電話：010-52413385

　　傳真：010-85894285

　　客服電話：4006099200

　　網址：www.yixinfund.com

　　97 浙江金觀誠財富管理有限公司

　　注冊地址：杭州市拱墅區登云路45號（錦昌大廈）1幢10樓1001室

　　辦公地址：杭州市拱墅區登云路43號金誠集團（錦昌大廈）13樓

　　法人：徐黎云

　　聯系人：來舒嵐

　　電話：0571-88337888

　　傳真：0571-88337666

　　客服電話：400-068-0058

　　網址：www.jincheng-fund.com

　　98 泛華普益基金銷售有限公司

　　注冊地址：四川省成都市成華區建設路9號高地中心1101室

　　辦公地址：四川省成都市成華區建設路9號高地中心1101室

　　法定代表人：于海鋒

　　聯系人：鄧鵬

　　電話：13981713068

　　傳真：028-82000996-805

　　客服電話：400-8588588

　　網址：https://www.pyfund.cn

　　99 嘉實財富管理有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區世紀大道8號B座46樓06-10單元

　　辦公地址：上海市浦東新區世紀大道8號B座46樓06-10單元

　　法定代表人：趙學軍

　　聯系人：景琪

　　電話：021-20289890

　　傳真：021-20280110

　　客服電話：400-021-8850

　　網址：www.harvestwm.cn

　　100 深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區華強北路賽格科技園4棟10層1006#

　　辦公地址：北京市西城區宣武門外大街28號富卓大廈16層

　　法定代表人：張彥

　　聯系人：張燕

　　電話：010-83363099傳真：010-83363072

　　客服電話：400-166-1188

　　網址：https:/8.jrj.com.cn

　　101 北京恒天明澤基金銷售有限公司

　　注冊地址：北京市經濟技術開發區宏達北路10號五層5122室

　　辦公地址：北京市朝陽區東三環北路甲19號SOHO嘉盛中心30層3001室

　　法定代表人：周斌

　　聯系人：祖杰

　　電話：010-53509636傳真：010-57756199

　　客服電話：4008980618

　　網址：www.chtfund.com

　　102 北京錢景基金銷售有限公司

　　注冊地址：北京市海淀區丹棱街6號1幢9層1008-1012

　　辦公地址：北京市海淀區丹棱街6號1幢9層1008-1012

　　法定代表人：趙榮春

　　聯系人：高靜

　　電話：010-59158281

　　傳真：010-57569671

　　客服電話：400-893-6885

　　網址：www.qianjing.com

　　103 深圳宜投基金銷售有限公司

　　注冊地址：深圳市南山區粵興二道6號武漢大學深圳產學研大樓B815房（入駐深圳市前海商務秘書有限公司）

　　辦公地址：深圳市福田區金田路2028號皇崗商務中心2405

　　法定代表人：華建強

　　聯系人：黃晶龍

　　電話：0755-23601676

　　傳真：0755-88603185

　　客服電話：4008955811

　　網址：www.ucffund.com

　　104 深圳前海匯聯基金銷售有限公司

　　注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路鯉魚門街1號前海深港合作區管理局綜合辦公樓A棟201室（入駐深圳市前海商務秘書有限公司）

　　辦公地址：深圳市南山區銅鼓路39號大沖國際中信5號樓7D

　　法定代表人：薛峰

　　聯系人：賈海霞

　　聯系電話： 0755-26900826轉804

　　客服電話：0755-26900826

　　網址：https://www.xiniujijin.com/

　　105 中國國際期貨有限公司

　　注冊地址： 北京市朝陽區建國門外光華路14號1幢1層、2層、9層、11層、12層

　　辦公地址： 北京市朝陽區麥子店西路3號新恒基國際大廈15層

　　法定代表人：王兵

　　聯系人：許黎婧

　　電話：010-65807848

　　傳真：010-59539985

　　客服電話：95162、400-8888-160

　　網址：www.cifco.net

　　106 北京創金啟富投資管理有限公司

　　注冊地址： 北京市西城區民豐胡同31號5號樓215A

　　辦公地址： 北京市西城區白紙坊東街2號

　　經濟日報社綜合樓A座712室

　　法定代表人：梁蓉

　　聯系人：魏素清

　　電話：010-66154828-8006

　　傳真：010-63583991

　　客服電話：400-6262-818

　　網址：www.5irich.com

　　107 海銀基金銷售有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區東方路1217號16樓B單元

　　辦公地址：上海市浦東新區銀城中路8號4樓

　　法定代表人：劉惠

　　聯系人：劉暉

　　電話：021-60206991

　　傳真：021-80133413

　　客服電話：400-808-1016

　　網址：www.fundhaiyin.com

　　108 北京植信基金銷售有限公司

　　注冊地址：北京市密云縣興盛南路8號院2號樓106-67

　　辦公地址：北京市朝陽區盛世龍源國食苑10號樓

　　法定代表人：楊紀峰

　　聯系人：吳鵬

　　電話：010-56075718

　　傳真：010-67767615

　　客服電話：4006-802-123

　　網址：https://www.zhixin-inv.com

　　109 上海大智慧財富管理有限公司

　　注冊地址： 上海浦東楊高南路428路1號樓10-11層

　　辦公地址：上海浦東楊高南路428路1號樓10-11層

　　法定代表人：申健

　　聯系人：印強明

　　電話：021-20219536

　　傳真：021-20219923

　　客服電話：021-20219931

　　網址：https://8.gw.com.cn

　　110 上海聯泰資產管理有限公司

　　注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區富特北路277號3層310室

　　辦公地址：上海市長寧區福泉北路518號8座3層

　　法定代表人：燕斌

　　聯系人：陳東

　　電話：021-52822063

　　傳真：021-52975270

　　客服電話：400-166-6788

　　網址：https://www.66zichan.com

　　111 北京增財基金銷售有限公司

　　注冊地址：北京市西城區南禮士路66號建威大廈1208

　　辦公地址：北京市西城區南禮士路66號建威大廈1208

　　法定代表人：羅細安 聯系人：史麗麗

　　電話：010-67000988-6028

　　傳真：010-67000988-6000

　　客服電話：010-67000988

　　網址：www.zcvc.com.cn

　　112 上海利得基金銷售有限公司

　　注冊地址：上海市寶山區蘊川路5475號1033室

　　辦公地址：上海浦東新區峨山路91弄61號10號樓12樓

　　法定代表人：李興春

　　聯系人：曹怡晨

　　電話：021-50583533

　　傳真：021-50583633

　　客服電話：400-921-7755

　　網址：www.leadfund.com.cn

　　113 上海匯付金融服務有限公司

　　注冊地址：上海市黃浦區中山南路100號19層

　　辦公地址：上海市徐匯區虹梅路1801號7層

　　法定代表人：金佶

　　聯系人：陳云卉

　　電話：021-33323999

　　傳真：021-33323837

　　客服電話：400-821-3999

　　網址：https://tty.chinapnr.com

　　114 廈門市鑫鼎盛控股有限公司

　　注冊地址： 廈門市思明區鷺江道2號第一廣場1501-1504

　　辦公地址： 廈門市思明區鷺江道2號第一廣場1501-1504

　　法定代表人：陳洪生

　　聯系人：梁云波

　　電話：0592-3122757

　　傳真：0592-3122701

　　客服電話：400-918-0808

　　網址：www.xds.com.cn

　　115 中信建投期貨有限公司

　　注冊地址： 重慶市渝中區中山三路107號上站大樓平街11-B，名義層11-A，8-B4，9-B、C

　　辦公地址： 渝中區中山三路107號上站大樓平街11-B，名義層11-A，8-B4，9-B、C

　　法定代表人：彭文德

　　聯系人：萬戀

　　電話：021-68762007

　　傳真：021-68763048

　　客服電話：400-8877-780

　　網址：www.cfc108.com

　　116 上海陸金所資產管理有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元

　　辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓

　　法定代表人：胡學勤

　　聯系人：寧博宇

　　電話：021-20665952傳真：021-22066653

　　客服電話：4008219031

　　網址：www.lufunds.com

　　117 中經北證（北京）資產管理有限公司

　　注冊地址：北京市西城區車公莊大街4號5號樓1層

　　辦公地址：北京市西城區車公莊大街4號5號樓1層

　　法定代表人：徐福賀

　　聯系人：李美

　　電話：18810595051傳真：010-68292964

　　客服電話：400-600-0030

　　網址：www.bzfunds.com

　　118 中信期貨有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305室、14層

　　辦公地址：深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305室、14層

　　法定代表人：張皓

　　聯系人：劉宏瑩

　　電話：010-60833754

　　傳真：0755-83217421

　　客服電話：400-990-8826

　　網址：https://www.citicsf.com

　　119 北京虹點基金銷售有限公司

　　注冊地址：北京市朝陽區西大望路1號1號樓16層1603室

　　辦公地址：北京市朝陽區工人體育館北路甲2號盈科中心B座裙樓二層

　　法定代表人：胡偉

　　聯系人：陳銘洲

　　電話：18513699505

　　客服電話：400-068-1176

　　網址：www.hongdianfund.com

　　120 北京新浪倉石基金銷售有限公司

　　注冊地址：北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室

　　辦公地址：北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室

　　法定代表人：李昭琛

　　聯系人：付文紅

　　電話：010-62676405

　　客服電話：010-62675369

　　網址：https://www.xincai.com

　　121 珠海盈米財富管理有限公司

　　注冊地址：珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491

　　辦公地址：廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓 1201-1203室

　　法定代表人：肖雯

　　聯系人：黃敏嫦

　　電話：020-89629099

　　傳真：020-89629011

　　客服電話：020-89629066

　　網址：www.yingmi.cn

　　122 陽光人壽保險股份有限公司

　　注冊地址：海南省三亞市河東區三亞河東路海康商務12、13層

　　辦公地址： 北京市朝陽區朝外大街乙12號1號樓昆泰國際大廈12層

　　法定代表人：李科

　　聯系人：高曉芳

　　電話：010-59053566

　　傳真：010-59053700

　　客服電話：95510

　　網址：https://fund.sinosig.com

　　123 深圳富濟財富管理有限公司

　　注冊地址：深圳市南山區粵海街道科苑南路高新南七道惠恒集團二期418室

　　辦公地址：深圳市南山區高新南七道12號惠恒集團二期418室

　　法定代表人：劉鵬宇

　　聯系人：楊濤

　　電話：0755-83999907-811

　　傳真：0755-83999926

　　客服電話：0755-83999907

　　網址：www.jinqianwo.cn

　　124 北京唐鼎耀華投資咨詢有限公司

　　注冊地址： 北京市延慶縣延慶經濟開發區百泉街10號2棟236室

　　辦公地址： 北京朝陽區亮馬橋路40號二十一世紀大廈A座303

　　法定代表人：張鑫

　　聯系人：劉美薇

　　電話：010-53570572/13121820670

　　傳真：010-59200800

　　客服電話：400-819-9868

　　網址：https://www.tdyhfund.com/

　　125 上海凱石財富基金銷售有限公司

　　注冊地址：上海市黃浦區西藏南路765號602-115室

　　辦公地址：上海市黃浦區延安東路1號凱石大廈4樓

　　法定代表人：陳繼武

　　聯系人：王哲宇

　　電話： 021-63333389-611

　　傳真：021-63333390

　　客服電話：4006-433-389

　　網址： www.vstonewealth.com

　　126 大泰金石基金銷售有限公司

　　注冊地址：南京市建鄴區江東中路359號國睿大廈一號樓B區4樓A506室

　　辦公地址：上海市長寧區虹橋路1386號文廣大廈15樓

　　法定代表人：袁顧明

　　聯系人：何庭宇

　　電話：13917225742

　　傳真：021-22268089

　　客服電話：400-928-2266/021-22267995

　　網址：www.dtfunds.com

　　127 濟安財富（北京）資本管理有限公司

　　注冊地址： 北京市朝陽區東三環中路7號4號樓40層4601室

　　辦公地址： 北京市朝陽區東三環中路7號 財富中心A座46層 濟安財富

　　法定代表人：楊健

　　聯系人：付志恒

　　電話：010-65309516-802

　　傳真：010-65330699

　　客服電話：400-075-6663

　　網址：https://www.jianfortune.com

　　128 中證金牛（北京）投資咨詢有限公司

　　注冊地址：北京市豐臺區東管頭1號2號樓2-45室

　　辦公地址： 北京市西城區宣武門外大街甲1號新華社第三工作區5F

　　法定代表人：錢昊旻

　　聯系人：孫雯

　　電話：010-59336519

　　傳真：010-59336500

　　客服電話：4008-909-998

　　網址：www.jnlc.com

　　129 鼎信匯金（北京）投資管理有限公司

　　注冊地址：北京市海淀區中關村東路1號院8號樓C座1701室

　　辦公地址：北京市海淀區中關村東路1號院8號樓C座1701室

　　法定代表人：齊凌峰

　　聯系人：阮志凌

　　電話：010-82151989

　　傳真：010-82158631

　　客服電話：400-158-5050

　　網址：www.9ifund.com

　　130 徽商期貨有限責任公司

　　注冊地址： 安徽省合肥市蕪湖路258號

　　辦公地址： 安徽省合肥市蕪湖路258號

　　法定代表人：吳國華

　　聯系人：蔡芳

　　電話：0551-62862801

　　傳真：0551-62865899

　　客服電話：4008-878-707

　　網址：www.hsqh.net

　　131 北京匯成基金銷售有限公司

　　注冊地址： 北京市海淀區中關村大街11號1108

　　辦公地址： 北京市海淀區中關村大街11號1108

　　法定代表人：王偉剛

　　聯系人：丁向坤

　　電話：010-56282140

　　傳真：010-62680827

　　客服電話：4006199059

　　網址：www.hcjijin.com

　　132 南京蘇寧基金銷售有限公司

　　注冊地址： 南京市玄武區蘇寧大道1-5號

　　辦公地址：南京市玄武區蘇寧大道1-5號

　　法定代表人：錢燕飛

　　聯系人：王鋒

　　電話：025-66996699-887226

　　傳真：025-66996699

　　客服電話：95177

　　網址：www.snjijin.com

　　133 北京廣源達信投資管理有限公司

　　注冊地址： 北京市西城區新街口外大街28號C座六層605室

　　辦公地址：北京市朝陽區望京東園四區浦項中心B座19層

　　法定代表人： 齊劍輝

　　聯系人：姜英華

　　電話：4006236060

　　傳真：010-82055860

　　客服電話：4006236060

　　網址：www.niuniufund.com

　　134 上海萬得投資顧問有限公司

　　注冊地址： 中國（上海）自由貿易試驗區福山路33號11樓B座

　　辦公地址： 中國（上海）自由貿易試驗區福山路33號8樓

　　法定代表人：王廷富

　　聯系人：徐亞丹

　　電話：021-51327185

　　傳真：021-50710161

　　客服電話：400-821-0203

　　135 北京蛋卷基金銷售有限公司

　　注冊地址：北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507

　　辦公地址：北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507

　　法定代表人：鐘斐斐

　　聯系人：吳季林

　　電話：010-61840688

　　傳真：010-61840699

　　客服電話：4000618518

　　網址：https://www.danjuanapp.com

　　136 上海云灣投資管理有限公司

　　注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區新金橋路27號13號樓2層

　　辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區新金橋路27號13號樓2層

　　法定代表人：戴新裝

　　聯系人：江輝

　　電話：021-20538888

　　傳真：021-20538999

　　客服電話：400-820-1515

　　網址：www.zhengtongfunds.com

　　137 上海中正達廣投資管理有限公司

　　注冊地址：上海市徐匯區龍騰大道2815號302室

　　辦公地址：上海市徐匯區龍騰大道2815號302室

　　法定代表人：黃欣

　　聯系人：戴珉微

　　電話：021-33768132

　　傳真：021-33768132-802

　　客服電話：400-6767-523

　　網址：www.zzwealth.cn

　　138 南京途牛金融信息服務有限公司

　　注冊地址：南京市玄武區玄武大道699-1號

　　辦公地址： 南京市玄武區玄武大道699-1號

　　法定代表人： 宋時琳

　　聯系人： 賀杰

　　電話：025-86853969-66727

　　客服電話：4007-999-999

　　網址：https://jr.tuniu.com

　　139 東海期貨有限責任公司

　　注冊地址： 江蘇省常州市延陵西路23、25、27、29號

　　辦公地址： 上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈8樓

　　法定代表人：陳太康

　　聯系人：李天雨

　　電話：021-68757102

　　傳真：021-68757102

　　客服電話：95531/4008888588

　　網址：www.qh168.com.cn

　　140 弘業期貨股份有限公司

　　注冊地址： 南京市秦淮區中華路50號

　　辦公地址： 南京市秦淮區中華路50號弘業大廈2-10樓

　　法定代表人：周劍秋

　　聯系人：孫朝旺

　　電話：025-52278870

　　傳真：025-52250114

　　客服電話：4008281288

　　網址：www.ftol.com.cn

　　141 上海基煜基金銷售有限公司

　　注冊地址： 上海市崇明縣長興鎮路潘園公路1800號2號樓6153室（上海泰和經濟發展區）

　　辦公地址： 上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈1503室

　　法定代表人：王翔

　　聯系人：藍杰

　　電話： 021-65370077

　　傳真：021-55085991

　　客服電話：400-820-5369

　　網址：www.jiyufund.com.cn

　　142 深圳市金斧子投資咨詢有限公司

　　注冊地址：深圳市南山區粵海街道科苑路16號東方科技大廈18樓

　　辦公地址：深圳市南山區粵海街道科苑路科興科學園B3單元7樓

　　法定代表人：賴任軍

　　聯系人：張燁

　　電話：0755-66892301

　　傳真：0755-66892399

　　客服電話：400-9500-888

　　網址：www.jfzinv.com

　　143 北京肯特瑞財富投資管理有限公司

　　注冊地址：北京市海淀區中關村東路66號1號樓22層2603-06

　　辦公地址：北京市大興區亦莊經濟開發區科創十一街18號院京東總部A座17層

　　法定代表人：陳超

　　聯系人：江卉

　　電話：13141319110

　　傳真：010-89189566

　　客服電話：95118

　　網址：jr.jd.com

　　144 上海華夏財富投資管理有限公司

　　注冊地址：上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室

　　辦公地址：北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層

　　法定代表人：李一梅

　　聯系人：仲秋玥

　　電話：010-88066632

　　傳真：010-88066552

　　客服電話：400-817-5666

　　網址：www.amcfortune.com

　　145 大河財富基金銷售有限公司

　　注冊地址： 貴州省貴陽市南明區新華路110-134號富中國際廣場1棟20層1.2號

　　辦公地址：貴州省貴陽市南明區新華路110-134號富中國際廣場1棟20層1.2號

　　法定代表人： 王荻

　　聯系人：潘建

　　電話：0851-88405605

　　傳真：0851-88405602

　　客服電話：0851-88235678

　　網址：www.urainf.com

　　146 本基金其他代銷機構情況詳見基金管理人發布的相關公告

　　上述代銷機構，除廣東南海農村商業銀行股份有限公司、廣東華興銀行股份有限公司、昆侖銀行股份有限公司、廣東南粵銀行股份有限公司、成都農村商業銀行股份有限公司、南洋商業銀行（中國）有限公司外，均代銷我司南方廣利回報債券型證券投資基金C類。

　　3.2 登記機構

　　南方基金管理有限公司

　　住所及辦公地址：深圳市福田區福田街道福華一路六號免稅商務大廈31-33層

　　法定代表人：張海波

　　電話：（0755）82763849

　　傳真：（0755）82763868

　　聯系人：古和鵬

　　3.3 出具法律意見書的律師事務所

　　名稱：廣東華瀚律師事務所

　　注冊地址：深圳市羅湖區筍崗東路1002號寶安廣場A座16樓G.H室

　　負責人：李兆良

　　電話：(0755)82687860

　　傳真：(0755)82687861

　　經辦律師：楊忠、戴瑞冬

　　3.4 審計基金財產的會計師事務所

　　名稱：普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙）

　　住所：上海市浦東新區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈6樓

　　辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓

　　執行事務合伙人：李丹

　　聯系電話：（021）23238888

　　傳真：（021）23238800

　　聯系人：陳熹

　　經辦注冊會計師：薛競、陳熹

　　4 基金名稱

　　南方廣利回報債券型證券投資基金

　　5 基金的類型

　　債券型證券投資基金

　　6 基金的投資目標

　　本基金在保持資產流動性及有效控制風險的基礎上，追求基金資產長期穩定增值。

　　7 基金的投資范圍

　　本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法公開發行的債券、股票以及法律、法規或中國證監會允許基金投資的其它金融工具。

　　本基金主要投資于固定收益類金融工具，包括國債、央行票據、金融債券、企業債券、公司債券、短期融資券、次級債券、政府機構債、地方政府債、資產支持證券、可轉換債券（包括分離交易的可轉換債券）、債券回購、銀行存款等。其中，對固定收益類金融工具的投資比例合計不低于基金資產的80%；對信用類固定收益金融工具的投資比例合計不低于基金固定收益類金融工具的50%。本基金信用類固定收益金融工具包含金融債券、企業債券、公司債券、短期融資券、次級債券、地方政府債、資產支持證券、可轉換債券（包括分離交易的可轉換債券），以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他信用類金融工具。本基金還可參與一級市場新股申購或增發新股、持有可轉債轉股所得的股票、投資二級市場股票以及權證等中國證監會允許基金投資的其它金融工具，但上述非固定收益類金融工具的投資比例合計不超過基金資產的20%。基金持有現金以及到期日在1年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%。

　　如法律法規或中國證監會允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入本基金的投資范圍。

　　8 基金的投資策略

　　8.1 投資策略

　　1、資產配置策略

　　本基金對固定收益類金融工具的投資比例合計不低于基金資產的80%；對股票、權證等非固定收益類金融工具的投資比例合計不超過基金資產的20%。本基金管理人將以經濟周期和宏觀政策分析為前提，綜合運用定量分析和定性分析手段，對證券市場當期的系統性風險以及可預見的未來時期內各大類資產的預期風險和預期收益率進行分析評估，并據此制定本基金在債券、股票、現金等資產之間的配置比例、調整原則和調整范圍，定期或不定期地進行調整，以達到規避風險及提高收益的目的。

　　2、債券投資策略

　　首先根據宏觀經濟分析、資金面動向分析和投資人行為分析判斷未來利率期限結構變化，并充分考慮組合的流動性管理的實際情況，配置債券組合的久期；其次，結合信用分析、流動性分析、稅收分析等確定債券組合的類屬配置；再次，在上述基礎上利用債券定價技術，進行個券選擇，選擇被低估的債券進行投資。在具體投資操作中，采用騎乘操作、放大操作、換券操作等靈活多樣的操作方式，獲取超額的投資收益。

　　（1）宏觀分析與久期策略

　　本基金以研究國內外的宏觀經濟走勢與國家的財政與貨幣政策方向為出發點，采取自上而下的分析方法，評估未來投資環境的變化趨勢。在宏觀經濟方面，本基金將密切關注經濟運行的質量與效率，把握領先指標，預測未來走勢；對于國家推行的財政與貨幣政策，本基金將深入分析其對未來宏觀經濟運行以及投資環境的影響。作為債券型基金，本基金將重點關注未來的利率變化趨勢，因此，對宏觀經濟運行中的價格指數與中央銀行的貨幣供給與利率政策研判將成為投資決策的基本依據，并作為債券組合的久期配置的依據。

　　（2）收益率曲線策略

　　通過對同一類屬下的收益率曲線形態和期限結構變動進行分析，首先可以確定債券組合的目標久期配置區域并確定采取子彈型策略、啞鈴型策略或梯形策略；其次，通過不同期限間債券當前利差與歷史利差的比較，可以進行增陡、減斜和凸度變化的交易。

　　（3）債券類屬配置策略

　　在宏觀分析及其決定的久期配置范圍下，本基金將進行類屬配置以貫徹久期策略。對不同類屬債券（國債、央票、金融債、企業（公司）債等），本基金將對其收益和風險情況進行評估，評估其為組合提供持有期收益和價差收益的能力，同時關注其利率風險、信用風險和流動性風險。組合構建完成后，本基金將根據利率市場和信用市場的變動以及利差分析，對不同類屬板塊的相對價值進行評估，選擇投資價值更突出的債券類別，通過類屬調整提高組合的收益能力。

　　（4）信用債投資策略

　　本基金認為國內信用產品投資將經歷信用風險控制、信用風險識別管理、信用風險組合管理三個階段，當前處于第一向第二階段轉換的階段。本基金將重點投資信用債券（不低于固定收益類金融工具的50%）以提高組合收益能力，具體投資策略如下：

　　信用風險控制。本基金擬投資的每支信用債券必需經過南方基金債券信用評級系統進行內部評級，符合基金所對應的內部評級規定的方可進行投資，以事前防范和控制信用風險。

　　信用利差策略。信用產品相對國債、政策性金融債等利率產品的信用利差是獲取較高投資收益的來源。首先，伴隨經濟周期的波動，在經濟周期上行或下行階段，信用利差通常會縮小或擴大，利差的變動會帶來趨勢性的信用產品投資機會。同時，研究不同行業在經濟周期和政策變動中所受的影響，以確定不同行業總體信用風險和利差水平的變動情況，投資具有積極因素的行業，規避具有潛在風險的行業。其次，信用產品發行人資信水平和評級調整的變化會使產品的信用利差擴大或縮小，本基金將充分發揮內部評級在定價方面的作用，選擇評級有上調可能的信用債，以獲取因利差下降帶來的價差收益。第三，對信用利差期限結構進行研究，分析各期限信用債利差水平相對歷史平均水平所處的位置，以及不同期限之間利差的相對水平，發現更具投資價值的期限進行投資；第四，研究分析相同期限但不同信用評級債券的相對利差水平，發現偏離均值較多、相對利差有收窄可能的債券。

　　類屬選擇策略。國內信用產品目前正經歷著快速發展階段，不同審批機構批準發行的信用產品在定價、產品價格特性、信用風險方面具有較大差別，本基金將考慮產品定價的合理性、產品主要投資者的需求特征、不同類屬產品的持有收益和價差收益特點和實際信用風險狀況，進行信用債券的類屬選擇。

　　（5）騎乘策略。當市場利率期限結構向上傾斜并且相對較陡時，投資并持有債券一段時間，隨著時間推移，債券剩余年限減少，市場同樣年限的債券收益率較低，這時將債券按市場價格出售，投資者除了獲得債券利息以外，還可以獲得資本利得。在多數情況下，這樣的騎乘操作策略可以獲得比持有到期更高的收益。

　　（6）杠桿放大策略

　　杠桿放大操作即以組合現有債券為基礎，利用回購等方式融入低成本資金，并購買剩余年限相對較長并具有較高收益的債券，以期獲取超額收益的操作方式。

　　（7）換券策略

　　綜合考慮利率期限結構、流動性、稅收、信用級別等因素對債券進行定價，以此為基礎，在類屬相近的債券中，選擇買入相對被低估的債券，賣出相對被高估的債券，進行換券操作。或在不同的市場對期限相近的同類產品進行換券，獲取風險特征相同，但收益更高的產品。

　　（8）可轉換債券投資策略

　　本基金投資于可轉債，主要目標是發揮可轉債“進可攻、退可守”的屬性，一方面可轉債具有債券的價值底線，能夠降低基金凈值的下行風險；另一方面，正股上漲會顯著提升可轉債的投資價值，為組合帶來超額收益。本基金投資可轉債，將首先判斷權益類市場的投資機會并采用南方基金可轉債量化投資系統進行評估，判斷可轉債市場總體的風險和機會。其次結合定量指標（包括平價溢價率、底價溢價率、Delta系數、期權價值和轉債條款等）以及對正股所處行業、成長性、估值情況等的基本面分析，選擇定量指標和基本面分析均處于有利水平的可轉債券進行重點投資。此外，本基金還將根據新發可轉債的預計中簽率、模型定價測算其上市溢價水平，積極參與可轉債新券的申購。

　　（9）資產支持證券投資策略

　　當前國內資產支持證券市場以信貸資產證券化產品為主（包括以銀行貸款資產、住房抵押貸款等作為基礎資產），仍處于創新試點階段。產品投資關鍵在于對基礎資產質量及未來現金流的分析，本基金將在國內資產證券化產品具體政策框架下，采用基本面分析和數量化模型相結合，對個券進行風險分析和價值評估后進行投資。本基金將嚴格控制資產支持證券的總體投資規模并進行分散投資，以降低流動性風險。

　　3、股票投資策略

　　本基金以“穩健投資、不盲目擴大風險”為原則投資股票市場，把握新股申購和增發這一類相對確定的收益和股票市場總體的趨勢性收益，為組合帶來較為穩定的增量收益。

　　（1）新股申購策略

　　股票發行市場由于總體供求關系的不平衡，經常導致股票發行價格與二級市場價格之間存在一定的價差，從而使得新股申購特別是網上申購成為一種風險較低的投資方式，國內市場的表現也較為突出。對于網下申購和增發新股，則取決于對股票市場總體風險收益水平及未來趨勢、個股基本面及成長性，發行定價合理性和安全邊際等要素，以降低股票鎖定期間的投資風險。本基金將研究股票市場整體估值的安全性及運行趨勢、首次發行（IPO）股票及增發新股的上市公司基本面，根據一級市場資金供求狀況、發行價格的合理性等估計新股上市的收益水平，選擇具有較高安全邊際的新股進行申購。對于通過參與新股申購所獲得的股票，在上市后將根據股票市場總體環境、市場價格的合理性，確定繼續持有或者賣出。

　　（2）股票投資策略

　　對二級市場股票投資，本基金將在資產配置總體策略下，著力以“宏觀及行業”視野對股票進行二級市場投資，控制股票市場下跌風險，分享股票市場成長收益。在宏觀判斷方面，宏觀經濟運行狀況和財政、貨幣政策對經濟運行變動的影響，會對股票市場總體運行趨勢產生重要影響，本基金將力求把握經濟周期變動中股票市場的趨勢性機會。在行業選擇方面，不同行業的成長性、盈利性和市場對該行業的關注度在經濟周期的不同階段會呈現出較大差異，本基金將從行業的“周期”和“非周期”角度進行區分，在不同階段尋找契合經濟周期變動的領先行業。同時，國內經濟增長方式的轉變、行業發展政策的變動、新的產業和技術革命等會影響行業既有的增長模式并推動創新型行業的產生和發展，本基金將尋求受益于政策支持和具有良好成長潛力的行業。在“宏觀及行業”分析基礎上，本基金將著重選擇行業中最具有代表性、歷史上主營收入和盈利增長持續優異、成長性突出、中期發展和經營思路清晰、管理層穩健的公司進行投資。

　　4、衍生品投資策略

　　本基金以被動投資權證為主要策略，包括投資因持有股票而派發的權證和參與分離轉債申購而獲得的權證，以獲取這部分權證帶來的增量收益。同時，本基金將在嚴格控制風險的前提下，以價值分析為基礎，主動進行部分權證投資。今后，隨著證券市場的發展、金融工具的豐富和交易方式的創新等，基金還將積極尋求其他投資機會，如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，本基金將在履行適當程序后，將其納入投資范圍以豐富組合投資策略。

　　8.2 投資決策依據和決策程序

　　1、決策依據（1）國家有關法律、法規和本基金契約的有關規定。依法決策是本基金進行投資的前提；

　　（2）宏觀經濟發展態勢、微觀經濟運行環境和證券市場走勢。這是本基金投資決策的基礎；

　　（3）投資對象收益和風險的配比關系。在充分權衡投資對象的收益和風險的前提下做出投資決策，是本基金維護投資者利益的重要保障。

　　2、決策程序（1）決定主要投資原則：投資決策委員會決定基金的主要投資原則，并對基金投資組合的資產配置比例等提出指導性意見。

　　（2）提出投資建議：固定收益部研究員以外部研究報告以及其他信息來源作為參考，對利率市場、信用市場進行研究，提出債券市場運行趨勢的分析觀點，在重點關注的投資產品范圍內根據自己的研究選出有投資價值的各類債券向基金經理做出投資建議。研究部股票研究員對股票市場運行趨勢、行業配置和個股選擇向基金經理提出股票資產的投資建議。研究員根據基金經理提出的要求對各類投資品種進行研究并提出投資建議。

　　（3）制定投資決策：基金經理在遵守投資決策委員會制定的投資原則前提下，根據研究員提供的投資建議以及自己的分析判斷，做出具體的投資決策。

　　（4）進行風險評估：風險管理部門對公司旗下基金投資組合的風險進行監測和評估，并出具風險監控報告。

　　（5）評估和調整決策程序：基金管理人有權根據環境的變化和實際的需要調整決策的程序。

　　9 基金業績比較基準

　　本基金業績比較基準：中證全債指數

　　中證全債指數是中證指數有限公司編制的綜合反映銀行間債券市場和滬深交易所債券市場的跨市場債券指數。該指數的樣本由銀行間市場和滬深交易所市場的國債、金融債券及企業債券組成，中證指數公司每日計算并發布中證全債的收盤指數及相應的債券屬性指標，為債券投資者提供投資分析工具和業績評價基準。

　　如果今后法律法規發生變化，或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出，或者是市場上出現更加適合用于本基金的業績基準的債券指數時，本基金可以在報中國證監會備案后變更業績比較基準并及時公告。

　　10 基金的風險收益特征

　　本基金為債券型基金，其長期平均風險和預期收益率低于股票基金、混合基金，高于貨幣市場基金。

　　11 基金投資組合報告

　　基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　基金托管人根據本基金合同規定復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利。

　　基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

　　本投資組合報告所載數據截至2017年3月31日（未經審計）。

　　1.1 報告期末基金資產組合情況

　　1.2 報告期末按行業分類的股票投資組合

　　1.2.1 報告期末按行業分類的境內股票投資組合

　　1.2.2 報告期末按行業分類的滬港通投資股票投資組合

　　注：本基金本報告期末未持有滬港通股票投資。

　　1.3 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

　　1.4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合

　　1.5 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

　　1.6 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細

　　注：本基金本報告期末未持有資產支持證券。

　　1.7 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

　　注：本基金本報告期末未持有貴金屬。

　　1.8 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細

　　注：本基金本報告期末未持有權證。

　　1.9 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

　　注：本基金本報告期內未投資股指期貨。

　　1.10 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

　　注：本基金本報告期內未投資國債期貨。

　　1.11 投資組合報告附注

　　1.11.1

　　本基金投資的前十名證券的發行主體本期沒有出現被監管部門立案調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

　　1.11.2

　　本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫。

　　1.11.3 其他資產構成

　　1.11.4 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

　　1.11.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

　　12 基金業績

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

　　南方廣利回報債券A/B

　　南方廣利回報債券C

　　13 基金的費用概覽

　　13.1 與基金運作有關的費用

　　一、基金費用的種類

　　1、基金管理人的管理費；

　　2、基金托管人的托管費；

　　3、從C類基金份額的基金財產中計提的銷售服務費；

　　4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；

　　5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費；

　　6、基金份額持有人大會費用；

　　7、基金的證券交易費用；

　　8、基金的銀行匯劃費用；

　　9、按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費用。

　　本基金終止清算時所發生費用，按實際支出額從基金財產總值中扣除。

　　二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

　　1、基金管理人的管理費

　　本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.65%年費率計提。管理費的計算方法如下：

　　H＝E×0.65%÷當年天數

　　H為每日應計提的基金管理費

　　E為前一日的基金資產凈值

　　基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃款指令，基金托管人復核后于次月前3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。

　　2、基金托管人的托管費

　　本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.2%的年費率計提。托管費的計算方法如下：

　　H＝E×0.2%÷當年天數

　　H為每日應計提的基金托管費

　　E為前一日的基金資產凈值

　　基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃款指令，基金托管人復核后于次月前3個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。

　　3、銷售服務費

　　本基金A類/B類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費率為0.4%。

　　本基金銷售服務費按前一日C類基金資產凈值的0.4%年費率計提。

　　銷售服務費的計算方法如下：

　　H＝E×0.4%÷當年天數

　　H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費

　　E為C類基金份額前一日基金資產凈值

　　銷售服務費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發送銷售服務費劃款指令，基金托管人復核后于次月前3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人，由基金管理人代收后支付給各銷售機構。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。

　　銷售服務費主要用于支付銷售機構傭金、以及基金管理人的基金行銷廣告費、促銷活動費、持有人服務費等。

　　銷售服務費不包括基金募集期間的上述費用。

　　上述一、基金費用的種類中第4－8項費用，根據有關法規及相應協議規定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。

　　三、不列入基金費用的項目

　　下列費用不列入基金費用：

　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失；

　　2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；

　　3、《基金合同》生效前的相關費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費用等費用；

　　4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

　　四、費用調整

　　基金管理人和基金托管人協商一致后，可根據基金發展情況調整基金管理費率、基金托管費率、基金贖回費率或基金銷售服務費等相關費率。

　　調高基金管理費率、基金托管費率（但根據法律法規的要求提高該等報酬費率標準的除外）、基金贖回費率、銷售服務費率等費率，須召開基金份額持有人大會審議；調低基金管理費率、基金托管費率、基金贖回費率、銷售服務費率等費率，調整本基金的申購費率，無須召開基金份額持有人大會。

　　基金管理人必須最遲于新的費率實施日前2日在至少一家指定媒體上公告。

　　五、基金稅收

　　本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。

　　13.2 與基金銷售有關的費用

　　1、本基金A類/B類基金份額的最高申購費率不超過5%，投資者可以多次申購本基金，申購費率按每筆申購申請單獨計算。

　　本基金A類/B類基金份額采用前端收費模式或后端收費模式收取基金申購費用。本基金C類基金份額不收取申購費。本基金的申購費率見下表：

　　注：1年指365天。

　　本基金的申購費用由投資人承擔，不列入基金財產，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記結算等各項費用。

　　2、本基金贖回費率最高不超過5%，隨申請份額持有時間增加而遞減。具體如下表所示：

　　注：1年指365天

　　贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。對A類、B類基金份額所收取的贖回費總額的25%應歸基金財產，對C類基金份額所收取的贖回費全額計入基金財產，其余用于支付登記結算費和其他必要的手續費。

　　3、本基金的申購費率、贖回費率和收費方式由基金管理人根據基金合同的規定確定。基金管理人可以根據《基金合同》的相關約定調整費率或收費方式，基金管理人最遲應于新的費率或收費方式實施日前2個工作日在至少一家指定媒體公告。

　　4、基金管理人及其他基金銷售機構可以在不違背法律法規規定及《基金合同》約定的情形下，對基金銷售費用實行一定的優惠，費率優惠的相關規則和流程詳見基金管理人或其他基金銷售機構屆時發布的相關公告或通知。

　　14 對招募說明書更新部分的說明

　　本基金管理人根據基金法及其他有關法律法規的要求,結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動,對本基金的原招募說明書進行了更新,主要更新的內容如下：

　　1、在“重要提示”部分，對“重要提示”進行了更新。

　　2、在“基金管理人”部分，對“主要人員情況”進行了更新。

　　3、在“基金托管人”部分，對“基金托管人”進行了更新。

　　4、在“相關服務機構”部分，對“銷售機構”進行了更新。

　　5、在“基金的投資”部分，對“基金投資組合報告”進行了更新，對“基金業績”進行了更新。

　　6、在“基金份額持有人服務”部分，對“基金份額持有人服務”進行了更新。

　　7、在“其他應披露事項”部分，對“其他應披露事項”進行了更新。

　　8、對部分其他表述進行了更新。

　　南方基金管理有限公司

　　2017年6月9日