北京市安理律師事務(wù)所 關(guān)于 “深圳市惠程電氣股份有限公司與控股股東（含一致行動(dòng)人）、 實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)之間是否存在同業(yè)競爭關(guān)系” 之 專項(xiàng)法律意見書 安理【意】（2017）第 Y035 號 北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路 38 號安聯(lián)大廈 9 層，郵編：100026 電話（Tel）：(010)85879199 傳真（Fax）：(010)85879198 二○一七年六月 北京市安理律師事務(wù)所 法律意見書 目 錄 釋 義 ............................................................................................................................................... 3 正 文 ............................................................................................................................................... 5 一、核查及分析過程 .................................................................................................................. 5 二、核查情況 ............................................................................................................................... 5 三、法律分析 ............................................................................................................................... 9 （一）具有相同、相似業(yè)務(wù)的，并不必然存在同業(yè)競爭關(guān)系 ................................... 9 （二）“投資管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”、“管理咨詢”、“投資咨 詢”屬于廣義的行業(yè)，不屬于狹義的具有競爭關(guān)系的行業(yè)類別............................... 9 （三）“物業(yè)管理”方面是否存在同業(yè)競爭的分析 ................................................... 10 （四）“市場準(zhǔn)入負(fù)面清單”制度對同業(yè)競爭分析的影響 ...................................... 10 （五）深圳惠程管理制度的安排，深圳惠程控股股東（含一致行動(dòng)人）、實(shí)際控 制人避免同業(yè)競爭的承諾 ..................................................................................................... 11 四、結(jié)論意見 ............................................................................................................................. 13 2 北京市安理律師事務(wù)所 法律意見書 釋 義 本法律意見書中，除非文義另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義： 1 本所 指 北京市安理律師事務(wù)所 2 深圳惠程、公司 指 深圳市惠程電氣股份有限公司 中馳惠程企業(yè)管理有限公司， 3 中馳惠程 指 深圳惠程之控股股東， 曾用名：中馳極速體育文化發(fā)展有限公司 北京信中利投資股份有限公司， 4 信中利 指 深圳惠程控股股東（中馳惠程）的一致行動(dòng)人 共青城中源信投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）， 5 中源信企業(yè) 指 深圳惠程控股股東（中馳惠程）的一致行動(dòng)人 深圳惠程的實(shí)際控制人，汪超涌先生、 6 汪超涌、李亦非 指 李亦非女士 田勇先生， 7 田勇 指 深圳惠程控股股東（中馳惠程）的一致行動(dòng)人 現(xiàn)行有效的《中華人民共和國公司法》及 8 《公司法》 指 相關(guān)司法解釋 現(xiàn)行有效的《中華人民共和國證券法》及 9 《證券法》 指 相關(guān)司法解釋 《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市 《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場公平競爭維護(hù)市場正常 10 場公平競爭維護(hù)市場 指 秩序的若干意見》 正常秩序的若干意見》 （2014 年 6 月 4 日，國發(fā)[2014]20 號） 《上市公司行業(yè)分類 《上市公司行業(yè)分類指引》（2012 年 10 月 26 日， 11 指 指引》 證監(jiān)會(huì)公告[2012]31 號） 《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn) 《招股說明書信披 12 指 則第 1 號——招股說明書》（2015 年修訂） 準(zhǔn)則》（2015 年修訂） （2015 年 12 月 30 日，證監(jiān)會(huì)公告[2015]32 號） 13 中國證監(jiān)會(huì) 指 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) 國家企業(yè)信用信息 國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)， 14 指 公示系統(tǒng) 網(wǎng)址：https://gsxt.saic.gov.cn/ 15 元 指 人民幣 元 3 北京市安理律師事務(wù)所 法律意見書 北京市安理律師事務(wù)所 關(guān)于 “深圳市惠程電氣股份有限公司與控股股東（含一致行動(dòng)人）、實(shí)際控制人及其 控制的企業(yè)之間是否存在同業(yè)競爭關(guān)系” 之 專項(xiàng)法律意見書 安理【意】（2017）第 Y035 號 致：深圳市惠程電氣股份有限公司 本所接受深圳惠程的書面委托，就深圳惠程與深圳惠程控股股東（含一致行 動(dòng)人）、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)之間是否存在同業(yè)競爭關(guān)系，發(fā)表專項(xiàng)法律 意見。本所委派孔岐忠、崔憲濤律師核查、驗(yàn)證了貴公司提供的相關(guān)資料，并對 相關(guān)主體進(jìn)行了訪談，并就同業(yè)競爭方面的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核查和法律分析，現(xiàn) 根據(jù)《中華人民共和國律師法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》等 相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神， 出具本法律意見書。 就貴公司提供的文件、資料和所做的陳述，本所律師已得到貴公司如下保證： 1、所有提供給本所律師的文件上的簽名、印鑒都是真實(shí)有效的，且取得了應(yīng) 當(dāng)取得的授權(quán)，所有提供給本所律師的文件原件都是真實(shí)、有效的，復(fù)印件與其 原件一致、副本與正本一致、電子文檔與書面文件一致； 2、所有文件、資料和口頭證言中所陳述的事實(shí)和做出的結(jié)論均為真實(shí)、準(zhǔn)確、 全面和完整的，并沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和/或重大遺漏； 3、公司已向本所律師提供了出具本法律意見書所需的所有重大事實(shí)和信息。 4 北京市安理律師事務(wù)所 法律意見書 正 文 一、核查及分析過程 本所律師，就深圳惠程與深圳惠程控股股東（及其一致行動(dòng)人）、實(shí)際控制人 及其控制的企業(yè)之間是否存在同業(yè)競爭關(guān)系，對深圳惠程董事長（徐海嘯先生）、 深圳惠程控股股東（中馳惠程）相關(guān)高管、中馳惠程一致行動(dòng)人（田勇先生）、及 深圳惠程部分管理人員進(jìn)行了訪談核查，并取得了深圳惠程出具的《深圳惠程之 業(yè)務(wù)說明》及有關(guān)主體對相關(guān)事項(xiàng)的書面承諾；同時(shí)，針對上述各主體的實(shí)際經(jīng) 營狀況，本所律師對比核查了相關(guān)主體的財(cái)務(wù)報(bào)告、以及在國家企業(yè)信用信息公 示系統(tǒng)的相關(guān)信息。 本所律師，依據(jù)《公司法》、《證券法》、及《上市公司行業(yè)分類指引》等相關(guān) 法律法規(guī)及規(guī)范性文件，對照各有關(guān)主體的經(jīng)營現(xiàn)狀，對該等主體之間是否存在 同業(yè)競爭關(guān)系，在盡職調(diào)查及核查的基礎(chǔ)上進(jìn)行了嚴(yán)格的法律分析與推理，據(jù)此 形成本次法律意見。 二、核查情況 （一）截止本法律意見書出具之日，各有關(guān)主體基本情況如下： 1、深圳惠程的基本情況 企業(yè)名稱 深圳市惠程電氣股份有限公司 統(tǒng)一社會(huì)信用代碼 914403007152119019 成立日期 1999 年 7 月 2 日 住所 深圳市坪山新區(qū)大工業(yè)區(qū)蘭景路以東、錦繡路以南惠程科技工業(yè)廠區(qū) 企業(yè)類型 上市股份有限公司 注冊資本 82,058.9768 萬元 法定代表人 徐海嘯 5 北京市安理律師事務(wù)所 法律意見書 股權(quán)投資、資產(chǎn)管理（不得從事信托、金融資產(chǎn)管理、證券資產(chǎn)管理、 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)）、投資咨詢（不含限制項(xiàng)目）；物業(yè)投資、物業(yè) 經(jīng)營、物業(yè)管理；電工器材的購銷（不含專營、專控、專賣商品及限 制項(xiàng)目）；經(jīng)營進(jìn)出口業(yè)務(wù)（具體按深貿(mào)管準(zhǔn)證字第 2003-525 號文件 執(zhí)行）；自有產(chǎn)品的售后服務(wù)；汽車租賃（不含金融租賃）；有形動(dòng)產(chǎn) 設(shè)備租賃服務(wù)（不含金融租賃）。（以上項(xiàng)目法律、行政法規(guī)、國務(wù)院 決定禁止的項(xiàng)目除外，限制的項(xiàng)目須取得許可后方可經(jīng)營）電纜分支 箱、環(huán)網(wǎng)柜、電力電纜附件等高分子絕緣制品及相關(guān)材料、高低壓電 器、高低壓成套開關(guān)設(shè)備、箱式變電站、電力自動(dòng)化產(chǎn)品、跌落式熔 經(jīng)營范圍 斷器、柱上開關(guān)、柱上斷路器，管母線等相關(guān)電力配網(wǎng)設(shè)備的生產(chǎn)、 銷售及施工服務(wù)；電網(wǎng)與工控安全、智能配電、新能源汽車充電樁產(chǎn) 業(yè)鏈、工業(yè)自動(dòng)化及控制、信息與安防監(jiān)控系統(tǒng)、智能二次設(shè)備、電 力網(wǎng)絡(luò)信息安全系統(tǒng)技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品研制及工程集成；電動(dòng)汽車充電 設(shè)備設(shè)計(jì)研發(fā)、生產(chǎn)、銷售；新能源汽車充電設(shè)施運(yùn)營；新能源汽車 充換電站規(guī)劃設(shè)計(jì)、建設(shè)；離網(wǎng)、并網(wǎng)光伏電站的建設(shè)和運(yùn)營；儲(chǔ)能 系統(tǒng)設(shè)備研發(fā)制造及運(yùn)營；動(dòng)力電池回收。（以上項(xiàng)目法律、行政法規(guī)、 國務(wù)院決定禁止的項(xiàng)目除外，限制的項(xiàng)目須取得許可后方可經(jīng)營，涉 及許可的項(xiàng)目憑許可證經(jīng)營） 2、中馳惠程（深圳惠程控股股東）的基本情況 企業(yè)名稱 中馳惠程企業(yè)管理有限公司 統(tǒng)一社會(huì)信用代碼 911101073303568270 成立日期 2015 年 2 月 17 日 住所 北京市石景山區(qū)實(shí)興大街 30 號院 3 號樓 2 層 B-0234 房間 企業(yè)類型 有限責(zé)任公司(法人獨(dú)資) 注冊資本 25,000 萬元 法定代表人 汪超涌 營業(yè)期限 2015 年 2 月 17 日至 2045 年 2 月 16 日 企業(yè)管理；企業(yè)營銷策劃；企業(yè)管理咨詢；技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技 術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)。（企業(yè)依法自主選擇經(jīng)營項(xiàng)目，開展經(jīng)營活動(dòng)；依 經(jīng)營范圍 法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開展經(jīng)營活動(dòng)； 不得從事本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項(xiàng)目的經(jīng)營活動(dòng)） 中馳惠程，在企業(yè)管理咨詢方面，與深圳惠程公司章程載明的經(jīng)營范圍之部 分存在相同的情形。 6 北京市安理律師事務(wù)所 法律意見書 3、信中利（中馳惠程一致行動(dòng)人）的基本情況 企業(yè)名稱 北京信中利投資股份有限公司 統(tǒng)一社會(huì)信用代碼 91110107634397409E 成立日期 1999 年 5 月 17 日 住所 北京市石景山區(qū)八大處高科技園區(qū)實(shí)興大廈 4398 室 企業(yè)類型 其他股份有限公司(非上市) 注冊資本 128,999.8402 萬元 法定代表人 汪超涌 營業(yè)期限 1999 年 5 月 17 日至—— 創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)；代理其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等機(jī)構(gòu)或個(gè)人的創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)； 創(chuàng)業(yè)投資咨詢；為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)管理服務(wù)；參與設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企 業(yè)與創(chuàng)業(yè)投資管理顧問機(jī)構(gòu)；項(xiàng)目投資；投資管理；資產(chǎn)管理；投資 咨詢；出租商業(yè)用房。（“1、未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，不得以公開方式募集 資金；2、不得公開開展證券類產(chǎn)品和金融衍生品交易活動(dòng)；3、不得 經(jīng)營范圍 發(fā)放貸款；4、不得對所投資企業(yè)以外的其他企業(yè)提供擔(dān)保；5、不得 向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益”；企業(yè)依法自主選 擇經(jīng)營項(xiàng)目，開展經(jīng)營活動(dòng)；依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn) 后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開展經(jīng)營活動(dòng)；不得從事本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類 項(xiàng)目的經(jīng)營活動(dòng)） 信中利，在創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)、投資管理等方面，與深圳惠程公司章程載明的經(jīng) 營范圍之部分存在相同的情形。 4、中源信企業(yè)（中馳惠程一致行動(dòng)人）的基本情況 企業(yè)名稱 共青城中源信投資管理合伙企業(yè)（有限合伙） 統(tǒng)一社會(huì)信用代碼 91360405MA35HBAA5M 成立日期 2016 年 4 月 18 日 注冊地址 江西省九江市共青城市私募基金園區(qū) 405-420 企業(yè)類型 有限合伙企業(yè) 執(zhí)行事務(wù)合伙人 汪超涌 合伙期限 2016 年 4 月 18 日至 2036 年 4 月 17 日 7 北京市安理律師事務(wù)所 法律意見書 投資管理、資產(chǎn)管理、項(xiàng)目投資。(依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目,經(jīng)相關(guān)部門 經(jīng)營范圍 批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動(dòng)) 中源信企業(yè)，在投資管理、資產(chǎn)管理方面，與深圳惠程公司章程載明的經(jīng)營 范圍之部分存在相同的情形。 5、田勇先生的基本情況 田勇，男，漢族，中國國籍，身份證號為 4302021962******7X，住址為湖 南省株洲市石峰區(qū)中興村 28 棟***號。 田勇先生通過控股等方式，實(shí)際控制東陽烈火影視傳媒有限公司、北京九立 方科技發(fā)展有限公司、北京京城九方酒店管理有限責(zé)任公司等企業(yè)。 田勇先生控制的企業(yè)在物業(yè)管理、投資管理等方面，與深圳惠程公司章程載 明的經(jīng)營范圍之部分存在相同情形。 6、汪超涌先生、李亦非女士的基本信息 汪超涌，男，漢族，中國國籍，身份證號為 1101081965******1X，住址為 北京市外企服務(wù)公司朝陽門南大街 14 號。 李亦非，女，漢族，中國國籍，身份證號為 1101021963******87，住址為北 京市海淀區(qū)中關(guān)村 811 幢***號。 汪超涌先生通過控股、或擔(dān)任董事長、執(zhí)行董事等高管職務(wù)對湖北省長江信 中利產(chǎn)業(yè)基金管理有限公司、深圳信中利投資管理有限公司、北京信中利潮客海 創(chuàng)科技有限公司等企業(yè)實(shí)際控制或者具有重大影響。 汪超涌先生就其實(shí)際控制或者具有重要影響的企業(yè)，在物業(yè)管理、投資管理、 創(chuàng)業(yè)投資等方面，與深圳惠程公司章程載明的經(jīng)營范圍之部分存在相同情形。 8 北京市安理律師事務(wù)所 法律意見書 三、法律分析 （一）具有相同、相似業(yè)務(wù)的，并不必然存在同業(yè)競爭關(guān)系 1、《招股說明書信披準(zhǔn)則（2015 年修訂）》第五十二條規(guī)定“發(fā)行人應(yīng)披露 是否存在與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)從事相同、相似業(yè)務(wù)的情 況。對存在相同、相似業(yè)務(wù)的，發(fā)行人應(yīng)對是否存在同業(yè)競爭作出合理解釋”。 2、本所律師認(rèn)為，根據(jù)《招股說明書信披準(zhǔn)則（2015 年修訂）》第五十二條 的規(guī)定，若“存在相同、相似業(yè)務(wù)的”，“信披義務(wù)主體”（發(fā)行人）應(yīng)當(dāng)對“是 否”存在同業(yè)競爭作出解釋，也即：發(fā)行人與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的 其他企業(yè)從事相同、相似業(yè)務(wù)的，并不必然存在同業(yè)競爭的情形。 （二）“投資管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”、“管理咨詢”、“投 資咨詢”屬于廣義的行業(yè)，不屬于狹義的具有競爭關(guān)系的行業(yè)類別 1、《上市公司行業(yè)分類指引》，從 A、B、C、D、… …、S 各門類之 01、02、 03、04、… …、90 大類，并沒有對“投資管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”、 “管理咨詢”、“投資咨詢”作為獨(dú)立的一大類。 2、本所律師認(rèn)為： （1） 按照常理和通識，“投資管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”可以 涉及所有《上市公司行業(yè)分類指引》所界定的 90 大類行業(yè)展開業(yè)務(wù)， 其概念屬于更為廣義的行業(yè)類別或者行業(yè)識別概念； （2） “管理咨詢”、“投資咨詢”之咨詢業(yè)務(wù)，也可以涉及所有《上市公 司行業(yè)分類指引》所界定的 90 大類行業(yè)展開業(yè)務(wù)，其概念亦屬于更 為廣義的行業(yè)類別或者行業(yè)識別概念； （3） “投資管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”、“管理咨詢”、“投 資咨詢”不屬于《上市公司行業(yè)指引》第 1.2 條所述“《指引》適用 于證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)對上市公司行業(yè)分類信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、評價(jià)、分析 及其他相關(guān)工作。中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定”之行業(yè)分類。 3、綜上，本所律師認(rèn)為，上市公司、上市公司控股股東（含一致行動(dòng)人）、 實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)，就經(jīng)營范圍方面，在“投資管理”、“股權(quán)投 9 北京市安理律師事務(wù)所 法律意見書 資”、“創(chuàng)業(yè)投資”、“管理咨詢”、“投資咨詢”方面存在相同或相似的，若 無“特殊情況”不會(huì)存在同業(yè)競爭的情形。 （三）“物業(yè)管理”方面是否存在同業(yè)競爭的分析 經(jīng)核查，深圳惠程的物業(yè)管理屬于對其原持有物業(yè)（原散布于全國各地之辦 事處、分支機(jī)構(gòu)的物業(yè)）進(jìn)行的租賃及出售管理，以及近兩年新購入辦公物業(yè)的 租賃與管理業(yè)務(wù)。根據(jù)深圳惠程出具的《深圳惠程之業(yè)務(wù)說明》及本所律師核查， 深圳惠程不存在物業(yè)開發(fā)的情形，也沒有物業(yè)開發(fā)的經(jīng)營計(jì)劃。深圳惠程，不存 在在物業(yè)開發(fā)方面與其他主體在某些特定區(qū)域有舉牌、競價(jià)等競爭性業(yè)務(wù)。 根據(jù)深圳惠程出具的《深圳惠程之業(yè)務(wù)說明》，深圳惠程沒有承接第三方物 業(yè)管理業(yè)務(wù)，也沒有參與公開市場的物業(yè)管理及物業(yè)開發(fā)的經(jīng)營計(jì)劃。 綜上，本所律師認(rèn)為：盡管深圳惠程控股股東（含一致行動(dòng)人）、實(shí)際控制 人及其控制的企業(yè)之經(jīng)營范圍及在實(shí)際經(jīng)營中存在物業(yè)管理事實(shí)，但是鑒于物業(yè) 管理活動(dòng)屬于獲取排他性資源（物業(yè)管理標(biāo)的）的經(jīng)營活動(dòng)，物業(yè)管理主體通過 協(xié)議等類似方式從物業(yè)持有主體處取得物業(yè)管理的排他性經(jīng)營權(quán)益，而深圳惠程 管理的物業(yè)僅為其自持物業(yè)及其辦公物業(yè)，深圳惠程與控股股東（含一致行動(dòng)人）、 實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)，沒有在公開的、競爭性市場發(fā)生競爭性獲取物業(yè)管 理資源的情形，所以深圳惠程與其控股股東（含一致行動(dòng)人）、實(shí)際控制人及其 控制的企業(yè)之間，在物業(yè)管理方面，不會(huì)亦沒有發(fā)生同業(yè)競爭關(guān)系。 （四）“市場準(zhǔn)入負(fù)面清單”制度對同業(yè)競爭分析的影響 1、《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場公平競爭維護(hù)市場正常秩序的若干意見》（2014 年 6 月 4 日，國發(fā)〔2014〕20 號），在“基本原則”篇載明：“充分發(fā)揮市場在資 源配置中的決定性作用，把該放的權(quán)力放開放到位，降低準(zhǔn)入門檻，促進(jìn)就業(yè)創(chuàng) 業(yè)。法不禁止的，市場主體即可為；法未授權(quán)的，政府部門不能為。” 2、同時(shí)，《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場公平競爭維護(hù)市場正常秩序的若干意見》提 出：“改革市場準(zhǔn)入制度。制定市場準(zhǔn)入負(fù)面清單，國務(wù)院以清單方式明確列出 禁止和限制投資經(jīng)營的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等，清單以外的，各類市場主體皆可依 法平等進(jìn)入。” 10 北京市安理律師事務(wù)所 法律意見書 3、本所律師認(rèn)為，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場公平競爭維護(hù)市場正常秩序的 若干意見》的指導(dǎo)精神，“市場準(zhǔn)入負(fù)面清單”以外的“法不禁止的”經(jīng)營項(xiàng)目， “市場主體即可為”；也即有關(guān)主體之間的工商行政機(jī)關(guān)公示的文字載明的經(jīng)營 范圍、或者公司章程載明的經(jīng)營范圍并不必然構(gòu)成對該等主體經(jīng)營范圍的限制； 不能因?yàn)楣ど绦姓C(jī)關(guān)公示的、文字載明的經(jīng)營范圍或公司章程載明的經(jīng)營范圍 是否存在相同、相似項(xiàng)，即判斷該等主體之間是否存在同業(yè)競爭關(guān)系。 （五）深圳惠程管理制度的安排，深圳惠程控股股東（含一致行動(dòng)人）、實(shí) 際控制人避免同業(yè)競爭的承諾 1、根據(jù)本所律師對深圳惠程《投融資管理制度》，《證券投資管理制度》、 《投資理財(cái)管理制度》及其他關(guān)聯(lián)制度的核查，以及對深圳惠程董事長徐海嘯先 生的訪談，深圳惠程主營電氣業(yè)務(wù)，同時(shí)適當(dāng)?shù)拈_展投資相關(guān)業(yè)務(wù)，其投資相關(guān) 業(yè)務(wù)主要涉及公司戰(zhàn)略性業(yè)務(wù)的投資及管理，除二級市場基于對現(xiàn)金管理的需要， 不涉及純粹財(cái)務(wù)性投資。 2、2016 年 4 月 22 日，深圳惠程在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）公開披 露了就中馳惠程（原使用名稱：中馳極速體育文化發(fā)展有限公司）、中源信受讓 深圳惠程控股股權(quán)之《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書（更新后）》，在該報(bào)告書中，深圳 惠程披露了中馳惠程（含一致行動(dòng)人）等信息披露義務(wù)人為避免本次權(quán)益變動(dòng)完 成后可能出現(xiàn)的同業(yè)競爭問題，信息披露義務(wù)人在本次權(quán)益變動(dòng)后將會(huì)提議變更 經(jīng)營范圍或就存在潛在同業(yè)競爭的業(yè)務(wù)提出合理處置方案。 3、2016 年 8 月 17 日，深圳惠程在巨潮資訊網(wǎng)公開披露了《關(guān)于發(fā)起設(shè)立信 中利惠程產(chǎn)業(yè)并購基金暨關(guān)聯(lián)交易的公告》，在該公告中，深圳惠程披露了若在 產(chǎn)業(yè)并購基金投資中導(dǎo)致同業(yè)競爭的，“各方將嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范 性文件的規(guī)定及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，按照公平、公允等原則協(xié)商妥善解決，以避免 同業(yè)競爭”。 4、2017 年 3 月 15 日，深圳惠程在巨潮資訊網(wǎng)公開披露了《重大資產(chǎn)購買暨 關(guān)聯(lián)交易報(bào)告書（草案）》，在該報(bào)告書中，深圳惠程披露了控股股東（中馳惠 程）及一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人關(guān)于避免同業(yè)競爭的書面承諾，依據(jù)該等承諾， 11 北京市安理律師事務(wù)所 法律意見書 深圳惠程控股股東（含一致行動(dòng)人）、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)不會(huì)直接或間 接從事或參與任何與深圳惠程及其下屬企業(yè)構(gòu)成競爭的任何業(yè)務(wù)或活動(dòng)，不以任 何方式從事或參與任何與深圳惠程及其下屬企業(yè)業(yè)務(wù)相同、相似或可能取代深圳 惠程及其下屬企業(yè)業(yè)務(wù)的活動(dòng)。并且信中利進(jìn)一步承諾：若信中利或其控制的主 體未來從事的業(yè)務(wù)與深圳惠程構(gòu)成競爭關(guān)系，信中利或其控制的主體將放棄可能 發(fā)生同業(yè)競爭的業(yè)務(wù)、產(chǎn)品或業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)；深圳惠程有權(quán)按照自身情況和意愿，采 用必要的措施解決同業(yè)競爭問題，該等措施包括但不限于收購存在同業(yè)競爭的企 業(yè)的股權(quán)、資產(chǎn)；要求可能的競爭方在限定的時(shí)間內(nèi)將構(gòu)成同業(yè)競爭業(yè)務(wù)的企業(yè) 的股權(quán)、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給無關(guān)聯(lián)的第三方。 5、本所律師，核查了本法律意見書上述第（五）節(jié)第 2 段、第 3 段、第 4 段 涉及的各主體出具的書面承諾，并做了必要的訪談和核實(shí)，上述承諾主體作出以 上承諾為其真實(shí)意思表達(dá)，對其具有約束力。上述各主體對上述承諾做了進(jìn)一步 確認(rèn)，并延長了該等承諾期限。 也即：深圳惠程控股股東（含一致行動(dòng)人）、實(shí)際控制人皆出具了書面承諾， 承諾其在作為深圳惠程控股股東（含一致行動(dòng)人）、實(shí)際控制人期間以及上述關(guān) 系屆滿（或終止）后 12 個(gè)月內(nèi)，若在股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資等廣泛的投資領(lǐng)域，就 某些投資標(biāo)的存在潛在的競爭關(guān)系時(shí)，雙方采取共同設(shè)立第三方投資機(jī)構(gòu)對外投 資，消除雙方的競爭關(guān)系，保持一致的利益關(guān)系；若不能或者沒有共同設(shè)立第三 方機(jī)構(gòu)對外投資的，若發(fā)生在投資時(shí)間、投資價(jià)款方面存在潛在競爭關(guān)系的，其 放棄該潛在投資機(jī)會(huì)，或者保持和深圳惠程的投資意向一致，保證消除該潛在的 競爭關(guān)系；同時(shí)承諾，其（含其控制的企業(yè)）不會(huì)直接或間接從事或參與任何與 深圳惠程及其下屬企業(yè)構(gòu)成競爭的任何業(yè)務(wù)或活動(dòng)，不以任何方式從事或參與任 何與深圳惠程及其下屬企業(yè)業(yè)務(wù)相同、相似或可能取代深圳惠程及其下屬企業(yè)業(yè) 務(wù)的活動(dòng)。 6、《招股說明書信披準(zhǔn)則（2015 年修訂）》第五十三條規(guī)定：“發(fā)行人應(yīng)披 露控股股東、實(shí)際控制人作出的避免同業(yè)競爭的承諾”。本所律師對上述出具《承 12 北京市安理律師事務(wù)所 法律意見書 諾函》的各主體相關(guān)人員進(jìn)行了電話訪談，上述《承諾函》載明內(nèi)容為上述各主 體真實(shí)意思表達(dá)，對該等主體具有約束力，符合證監(jiān)會(huì)的相關(guān)要求。 7、綜上，本所律師認(rèn)為： （1） 根據(jù)目前深圳惠程、深圳惠程控股股東（含一致行動(dòng)人）、實(shí)際控制 人及其控制的企業(yè)的對外投資能力，其皆不能對整個(gè)股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè) 投資或者類似的投資市場產(chǎn)生重要影響，上述各方對該等市場的參與 不會(huì)產(chǎn)生競爭關(guān)系。但是，可能會(huì)因?yàn)樘厥獾脑颍湍承┨囟ǖ耐?資標(biāo)的，上述各方會(huì)存在“時(shí)間競爭”、“價(jià)格競爭”的情形，產(chǎn)生 類似的潛在競爭關(guān)系；深圳惠程在投資方面管理制度的安排及各方的 承諾能夠有效消除該等可能存在的“潛在競爭關(guān)系”。 （2） 上述第（1）項(xiàng)敘述的“潛在競爭關(guān)系”，是一個(gè)公開、競爭的市場 參與主體都會(huì)面臨的情形，并非深圳惠程、深圳惠程控股股東（含一 致行動(dòng)人）、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)之間的特有的“潛在的同業(yè) 競爭關(guān)系”。 四、結(jié)論意見 綜上所述，本所律師認(rèn)為，截止本法律意見書出具之日： （1） 深圳惠程，與深圳惠程控股股東（含一致行動(dòng)人）、實(shí)際控制人及其控 制的企業(yè)在股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資、投資咨詢、物業(yè)管理等深圳惠程實(shí) 際經(jīng)營業(yè)務(wù)方面不存在同業(yè)競爭的情形； （2） 深圳惠程在投資方面管理制度的安排，深圳惠程控股股東（含一致行 動(dòng)人）、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)就避免同業(yè)競爭的公開承諾，能 夠有效消除上述各方之間潛在的競爭關(guān)系。 13 北京市安理律師事務(wù)所 法律意見書 （本頁無正文，為《北京市安理律師事務(wù)所關(guān)于“深圳市惠程電氣股份有限公司 與控股股東（含一致行動(dòng)人）、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)之間是否存在同業(yè)競爭 關(guān)系”之專項(xiàng)法律意見書》的簽字頁） 北京市安理律師事務(wù)所 經(jīng)辦律師： 負(fù)責(zé)人： 孔岐忠 王清友 （執(zhí)業(yè)證號：11101201510929442） 經(jīng)辦律師： 崔憲濤 （執(zhí)業(yè)證號：11101201210493638） 年 月 日 14